Metodología para rendir informe ante la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) de una cooperativa de ahorro y crédito

Prada Mejía, Diego Sebastián

Publicación:
Metodología para rendir informe ante la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) de una cooperativa de ahorro y crédito

dc.contributor.advisor	Rivera Florez, Tulia Esther
dc.contributor.author	Prada Mejía, Diego Sebastián
dc.contributor.authorcontact	diegosmejia@outlook.es
dc.contributor.evaluator	Jaimes Alvarado, Samuel
dc.contributor.evaluator	Mantilla Duarte, Carlos Alfonso
dc.date.accessioned	2026-02-09T22:42:06Z
dc.date.available	2026-02-09T22:42:06Z
dc.date.created	2026-02-03
dc.date.embargoEnd	2036-02-03
dc.date.issued	2026-02-03
dc.description.abstract	En este trabajo se describe y analiza la importancia de una gestión proactiva del riesgo financiero en la prevención de la quiebra en instituciones financieras colombianas en particular para una cooperativa solidaria. Desde una perspectiva del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación al Terrorismo junto con el Riesgo de Tasa de Interés del libro Bancario y el uso de derivados financieros como instrumentos útiles para mitigar el riesgo en diferentes mercados. A través de modelos cuantitativos modernos y de diferentes coberturas, mediante datos simulados y no simulados (reales) se demuestra como las entidades pueden generar rentabilidad, proteger su patrimonio y asegurare su sostenibilidad. La gestión del riesgo está encaminada con los fundamentos de los acuerdos de Basilea demostrando la importancia de conocer la historia para lograr una mejor salud financiera y contribuir al desarrollo de la cooperativa y del país.
dc.description.abstractenglish	This paper describes and analyzes the importance of proactive financial risk management in preventing bankruptcy within Colombian financial institutions, specifically focusing on a solidarity cooperative. The study explores the perspective of Money Laundering and Terrorism Financing Risk (ML/TF), alongside Interest Rate Risk in the Banking Book (IRRBB), and the use of financial derivatives as effective instruments to mitigate risk across different markets. Through modern quantitative models and various hedging strategies—using both simulated and real-world data—this work demonstrates how entities can generate profitability, protect their equity, and ensure sustainability. Risk management is aligned with the core principles of the Basel Accords, highlighting the importance of historical analysis in achieving better financial health and contributing to the development of both the cooperative and the country.
dc.description.degreelevel	Pregrado
dc.description.degreename	Matemático
dc.format.mimetype	application/pdf
dc.identifier.instname	Universidad Industrial de Santander
dc.identifier.reponame	Universidad Industrial de Santander
dc.identifier.repourl	https://noesis.uis.edu.co
dc.identifier.uri	https://noesis.uis.edu.co/handle/20.500.14071/46979
dc.language.iso	spa
dc.publisher	Universidad Industrial de Santander
dc.publisher.faculty	Facultad de Ciencias
dc.publisher.program	Matemáticas
dc.publisher.school	Escuela de Matemáticas
dc.rights	info:eu-repo/semantics/embargoedAccess
dc.rights.accessrights	info:eu-repo/semantics/openAccess
dc.rights.coar	http://purl.org/coar/access_right/c_f1cf
dc.rights.creativecommons	Atribución-NoComercial-SinDerivadas 4.0 Internacional (CC BY-NC-ND 4.0)
dc.rights.license	Atribución-SinDerivadas 2.5 Colombia (CC BY-ND 2.5 CO)
dc.rights.uri	https://creativecommons.org/licenses/by-nd/4.0/
dc.subject	Riesgo
dc.subject	Riesgo financiero
dc.subject	Python
dc.subject	procesos estocásticos
dc.subject	entidad financiera
dc.subject	modelos cuantitativos
dc.subject	quiebra
dc.subject.keyword	Risk
dc.subject.keyword	Financial risk
dc.subject.keyword	Python
dc.subject.keyword	stochastic processes
dc.subject.keyword	financial institution
dc.subject.keyword	quantitative models
dc.subject.keyword	bankruptcy.
dc.title	Metodología para rendir informe ante la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) de una cooperativa de ahorro y crédito
dc.title.english	"Methodology for reporting to the Financial Information and Analysis Unit (UIAF) for a savings and credit cooperative."
dc.type.coar	http://purl.org/coar/resource_type/c_7a1f
dc.type.hasversion	http://purl.org/coar/version/c_b1a7d7d4d402bcce
dc.type.local	Tesis/Trabajo de grado - Monografía - Pregrado
dspace.entity.type	Publication